第十二條證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護和信息披露等6類評價指標存在一定問題,按具體評價標準每項扣0.5分。如已被采取監(jiān)管措施的,按本規(guī)定第九條執(zhí)行,不重復扣分。
第十三條證券公司市場競爭力符合以下條件的,按以下原則給予相應加分:
?。ㄒ唬┳C券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務凈收入或營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
?。ǘ┳C券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務、并購重組等財務顧問業(yè)務凈收入或股票主承銷家數(shù)或債券主承銷家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名的,分別加2分、1分;
?。ㄈ┳C券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
?。ㄋ模┳C券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
?。ㄎ澹┳C券公司創(chuàng)新成果評價期內(nèi)在行業(yè)推廣的,單項或累計最高可加5分。
證券公司在評價期內(nèi)如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第(六)至第(八)項措施的,不適用本條第(一)至第(三)項加分。
證券公司在評價期內(nèi)發(fā)生未履行上市保薦和持續(xù)保薦法定職責與義務情形的,不適用本條第(二)項加分。
第十四條證券公司符合以下條件的,按以下原則給予相應加分:
(一)公司最近2個、3個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的,分別加2分、3分;
?。ǘ┕咀罱?個、3個評價期內(nèi)未被采取過本規(guī)定第九條第(六)至第(八)項措施的,分別加2分、3分;
?。ㄈ┕緝糍Y本達到規(guī)定標準5倍及以上的,每一倍數(shù)加0.1分,最高可加3分;
?。ㄋ模┕緝糍Y本與負債的比例、凈資本與各項風險資本準備之和的比例達到規(guī)定標準2倍及以上的,分別加0.5分;
?。ㄎ澹﹥糍Y本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的,分別加2分、1分、0.5分。
第十五條中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)證券公司在評價期內(nèi)落實專項監(jiān)管工作情況,對證券公司的評價計分進行調整,每項最高可加或扣3分。
第十六條證券公司可以申請中國證監(jiān)會認可的機構(以下簡稱專業(yè)評價機構)組織專家對其專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務與管理水平、投資者教育等方面進行專業(yè)評價;專業(yè)評價機構可針對證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事故、技術故障、業(yè)務糾紛與客戶投訴等情況,對涉及的證券公司進行專業(yè)評價。證券公司專業(yè)評價的標準和辦法另行制定。
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價結果,對證券公司評價計分進行調整,每項專業(yè)評價最高可加3分。
經(jīng)專業(yè)評價機構評定,證券公司發(fā)生的重大事故、技術故障、業(yè)務糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的,中國證監(jiān)會及其派出機構應采取相應的監(jiān)管措施,進行扣分。
第四章類別劃分
第十七條中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司,定為D類公司。
中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況,結合以前年度分類結果,事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例,并根據(jù)評價計分的分布情況,具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量,其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分。
?。ㄒ唬〢類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險;
?。ǘ〣類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險;
?。ㄈ〤類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配;
(四)D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍;
?。ㄎ澹〦類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險,已被采取風險處置措施。
第十八條證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的,將公司類別下調3個級別;情節(jié)嚴重的,將公司類別直接認定為D類。