第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

　　第四條證券公司的分類(lèi)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

　　證券公司分類(lèi)工作必須堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類(lèi)工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。

　　第二章評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　第五條證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)附件）進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

　　（一）資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。

　?。ǘ┕局卫砼c合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　?。ㄈ﹦?dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。主要反映證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、報(bào)告及處理機(jī)制情況，體現(xiàn)其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的管理能力。

　?。ㄋ模┬畔⑾到y(tǒng)安全。主要反映證券公司IT治理及信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　?。ㄎ澹┛蛻魴?quán)益保護(hù)。主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　（六）信息披露。主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　第六條證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、成本管理能力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第七條證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第三章評(píng)價(jià)方法

　　第八條設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　第九條評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分：

　?。ㄒ唬┍徊扇〕鼍呔竞?，責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報(bào)告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分；

　?。ǘ┍徊扇〕鼍呔竞⒃谳爡^(qū)內(nèi)通報(bào)，責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分；

　?。ㄈ┍徊扇〕鼍呔竞⒃谌袠I(yè)通報(bào)，責(zé)令停止職權(quán)或解除職務(wù)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，每次扣2分;

　?。ㄋ模┍徊扇」_(kāi)譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的，每次扣2.5分；

　?。ㄎ澹┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格的，每次扣3分；

　　（六）被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入的，每次扣5分；

　　（七）被采取沒(méi)收違法所得、罰款、暫停業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場(chǎng)禁入的，每次扣8分；

　?。ò耍┍徊扇〕蜂N(xiāo)部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。

　　證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計(jì)最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。

　　第十條證券公司被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。

　　第十一條就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司采取多項(xiàng)行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的除外；就不同事項(xiàng)采取同一行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。