關(guān)于基金職業(yè)道德與基金Law法規(guī)/管理公司的政策法規(guī)第一條為維護企業(yè)年金參與各方的合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)年金。一個以證券投資基金法律為核心，以各種部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套工具的完善的基金監(jiān)管法法規(guī)體系。

債券投資不得超過30%的規(guī)定出自《證券投資法》基金 Law第十條，規(guī)定了可投資證券投資的范圍和比例限制，其中包括債券投資不得超過30%的規(guī)定。這一規(guī)定的目的是保證證券投資的投資風(fēng)險與收益的平衡基金，避免投資過度集中于某一類資產(chǎn)，從而降低投資者的風(fēng)險。同時，該規(guī)定也是證券投資基金的投資策略和操作方式的重要依據(jù)，可以幫助投資者更好地了解證券投資基金的投資組合，做出更加科學(xué)合理的投資計劃。

基金科目一基金 Law 法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二、證券投資基金基礎(chǔ)知識和科目三、私募股權(quán)?？颇恳粸楸乜伎颇浚忌梢赃x擇科目一和科目二，也可以選擇科目一和科目三?？忌筛鶕?jù)業(yè)務(wù)類型選擇考試科目。比如考生從事公募基金管理、證券期貨機構(gòu)私募管理(股權(quán)除外)、證券私募基金管理、基金托管、證券基金銷售、銷售支付和份額。

基金就業(yè)考試三科試題均為選擇題，每科題量為100題。考試范圍由考試大綱界定如下?；?Law 法規(guī)，職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范:考試內(nèi)容包括法律法規(guī)，規(guī)章制度和部分計算內(nèi)容，該科目記憶量比較大，多為法律法規(guī)。

【答案】:B 基金職業(yè)道德與基金 Law 法規(guī)的關(guān)系如下:①目的相同，道德與法律都是行為準(zhǔn)則，都是社會調(diào)節(jié)的重要手段；(2)內(nèi)容轉(zhuǎn)化，道德一般可以分為兩類，一類是“必須遵守”的道德，一類是“應(yīng)該遵守”的道德。前者通常上升為法律，也是法律調(diào)整的內(nèi)容，后者一般不受法律調(diào)整；(3)功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律起補充作用，法律在約束力上對道德起補充作用；

【答案】:B 基金監(jiān)管作為政府的行政行為，必須依法進(jìn)行。基金監(jiān)管法規(guī)系統(tǒng)是基金監(jiān)管系統(tǒng)的重要組成部分。經(jīng)過十余年的規(guī)范發(fā)展，我國基金行業(yè)已初步形成了一套以證券投資基金法律為核心，各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為補充，自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律體系。

基金監(jiān)管作為政府的行政行為，必須依法進(jìn)行?；鸨O(jiān)管法規(guī)系統(tǒng)是基金監(jiān)管系統(tǒng)的重要組成部分。一個以證券投資基金法律為核心，以各種部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套工具的完善的基金監(jiān)管法法規(guī)體系。這些法律規(guī)范的目的是督促基金管理公司完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制，防止利益輸送；加強對基金投資運作的監(jiān)管，確?；鸷弦?guī)運作；改進(jìn)和加強銷售監(jiān)督；完善基金信息披露監(jiān)管；加強基金員工資質(zhì)管理。

基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、制度、內(nèi)容和方法?；鸨O(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管活動要達(dá)到的目標(biāo)和效果?；鸨O(jiān)管制度是指基金監(jiān)管活動及其職權(quán)的制度體系。基金監(jiān)管內(nèi)容是指基金特定監(jiān)管對象的范圍，包括基金市場活動主體和基金市場參與者的活動?；鸨O(jiān)理手段基金監(jiān)理采用的方法和形式，又稱基金監(jiān)理的手段和措施。

私募基金綜合法規(guī)1。證券法重點規(guī)定:第三條本法所稱有價證券，是指代表特定財產(chǎn)權(quán)益，可以等分轉(zhuǎn)讓或者交易的憑證或者投資合同。解讀:私募基金隸屬中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會監(jiān)管2。信托法關(guān)鍵條款:第二條本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)利委托給受托人，受托人按照委托人的意愿，為了受益人的利益或者特定目的，以自己的名義進(jìn)行信托。

前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤找嫠?，具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且其基金股認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。自2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》不僅加強了對基金持有人的保護，還首次將非公開發(fā)行基金(私募基金)納入調(diào)整范圍，即私募證券投資基金。

第一條為維護企業(yè)年金參與各方的合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)年金管理，根據(jù)勞動法、信托法、合同法、證券投資法基金 Law和國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于企業(yè)年金的委托管理、賬戶管理、托管、投資管理和監(jiān)督管理基金。本辦法所稱企業(yè)年金基金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金等。

受托人分別與企業(yè)年金基金賬戶管理機構(gòu)(以下簡稱賬戶管理人)、企業(yè)年金基金托管機構(gòu)(以下簡稱受托人)、企業(yè)年金基金投資管理機構(gòu)(以下簡稱投資管理人)簽訂委托管理合同。第四條受托人應(yīng)當(dāng)將委托管理合同和委托管理合同報人力資源和社會保障行政部門備案。第五條企業(yè)年金計劃只能有一個受托人、一個賬戶管理人和一個托管人，可以根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模選擇適當(dāng)數(shù)量的投資管理人。

基金資格考試采用閉卷和計算機考試的方式對考生進(jìn)行考核?？忌仨殧y帶本人有效身份證和準(zhǔn)考證參加考試。單科考試時間為120分鐘(前10分鐘為現(xiàn)場拍照時間)?；?Law 法規(guī)試題均為單項選擇題，題量為100道，其中單項選擇題50道，組合單項選擇題50道；每題分值1分，總分100分，60分為合格線?；鹳Y格審查科目:科目一"基金 Law 法規(guī)，職業(yè)道德與商業(yè)規(guī)范"；

基金Law法規(guī)，職業(yè)道德與商業(yè)規(guī)范有100個題目，考試時長120分鐘。試題均為單項選擇題，其中單項選擇題包括一般選擇題、組合選擇題和綜合選擇題?；鹳Y格考試科目一，基金 Law 法規(guī)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》包含了法律法規(guī)《規(guī)章制度》等書面內(nèi)容，也包含了一些計算內(nèi)容，所以記憶量較大，部分章節(jié)較多。

中華人民共和國(PRC)證券投資基金法、證券投資基金運作管理辦法證券投資基金銷售管理辦法關(guān)于進(jìn)一步做好行業(yè)風(fēng)險管理工作的通知(-1)一、設(shè)立與運作1 .合伙制度基金設(shè)立和運作適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(主席令第55號，《合伙企業(yè)法》)。

2.公司私募基金指以公司形式投資基金，其設(shè)立和運作應(yīng)符合《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司或股份有限公司設(shè)立和運作的規(guī)定?，F(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日生效，2013年12月28日，NPC第十二屆人大常委會第六次會議通過了關(guān)于修改《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》等7部法律的決定，新《公司法》將于2014年3月1日起施行。