什么時(shí)候簽署私募主條款清單，私募股權(quán)眾籌融資管理辦法何時(shí)出臺(tái)

來源：整理時(shí)間：2023-07-31 07:28:44 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

1，私募股權(quán)眾籌融資管理辦法何時(shí)出臺(tái)

試行辦法14年12月18日就出來了，那時(shí)候私募剛納入監(jiān)管頒發(fā)私募牌照。

目前行業(yè)內(nèi)的股權(quán)眾籌基本都屬于私募股權(quán)眾籌，私募股權(quán)眾籌受到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，股權(quán)眾籌的定義更加傾向公開、大眾，管理辦法是為了行業(yè)有序穩(wěn)定的發(fā)展，不會(huì)廢除。

私募股權(quán)眾籌融資管理辦法何時(shí)出臺(tái)

2，2017私募基金備案新條件基金備案清單清單

私募基金備案新條件基金備案清單一、公司所需要的條件和材料：1.最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2.公司章程（最后一頁(yè)需有簽字、日期、公章）；3.驗(yàn)資報(bào)告（實(shí)繳資金是注冊(cè)資金的25%以上或是實(shí)繳100萬以上，帶實(shí)繳銀行匯單）；4.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（營(yíng)業(yè)執(zhí)照是2017年之前注冊(cè)的公司需要提供，會(huì)計(jì)師聯(lián)系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機(jī)構(gòu)LOGO的前臺(tái)圖片；7.公司員工花名冊(cè)8人以上（帶身份證號(hào)碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證；3.聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）；4.個(gè)人簡(jiǎn)歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個(gè)人簡(jiǎn)歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷需要和投資、證券、基金公司相關(guān)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷的證明人和電話）；4.聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）；5.基金從業(yè)資格證；6個(gè)人征信報(bào)告；侯老師

私募基金備案流程：新的一年北京私募備案流程有新的政策現(xiàn)在和大家分享一下私募備案流程和時(shí)間（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

2017私募基金備案新條件基金備案清單清單

3，私募基金一法六規(guī)什么時(shí)候發(fā)布的

一法指的是：《證券投資基金法》重點(diǎn)：管理人、托管人的義務(wù)與持有人的權(quán)利六規(guī)指的是：一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的“二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集。私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》四、《私募投資基金信息披露管理辦法》五、《私募投資基金募集行為管理辦法》六、《私募投資基金合同指引》

一法《證券投資基金法》核心：契約型基金法律關(guān)系重點(diǎn)：管理人、托管人的義務(wù)與持有人的權(quán)利六規(guī) 一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 1..明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的”. 2.要求各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定報(bào)送基本信息. 3.明確私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，且單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集： 1..嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人； 2..嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集: 1..私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人; 2..社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。 3.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 1..私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。 2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 3.私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。四、《私募投資基金信息披露管理辦法》 1.根據(jù)不同類型私募基金的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的披露內(nèi)容和格式指引。 2.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(統(tǒng)稱“基金設(shè)立文件”)的約定向投資者進(jìn)行信息披露。 3.信息披露義務(wù)人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進(jìn)行披露，并應(yīng)同時(shí)通過私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。五、《私募投資基金募集行為管理辦法》 1.限定私募基金合法募集主體。 2.確立了私募基金管理人的最終募集責(zé)任。 3.明確基金銷售協(xié)議重要內(nèi)容需作為基金合同的附件。 4.禁止拆分轉(zhuǎn)讓。 5.明確私募基金募集流程。 6.增加特定對(duì)象調(diào)查程序. 六、《私募投資基金合同指引》 1.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》適用于契約型基金，即指未成立法律實(shí)體，而是通過契約的形式設(shè)立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應(yīng)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。 2.《公司章程必備條款指引》適用于公司型基金，即指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。 3.《合伙協(xié)議必備條款指引》適用于合伙型基金，即指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立投資基金有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作（普通合伙人可以自任基金管理人，也可以另行委托專業(yè)機(jī)構(gòu)作為受托人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作）。

私募基金一法六規(guī)什么時(shí)候發(fā)布的

4，私募證券投資基金管理暫行辦法是哪一年頒發(fā)

15日《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式發(fā)布，這是我國(guó)私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系的進(jìn)一步完善。　　從私募基金募集環(huán)節(jié)的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期、回訪確認(rèn)、募集機(jī)構(gòu)和人員法律責(zé)任等方面，《辦法》首次系統(tǒng)地構(gòu)建了一整套專業(yè)、具有操作性、適應(yīng)我國(guó)私募基金行業(yè)發(fā)展階段和各類型基金差異化特點(diǎn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，《辦法》對(duì)切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、規(guī)范行業(yè)募集行為、塑造私募投資基金“買者自負(fù)、賣者盡責(zé)”的信托文化具有里程碑的意義?！　　掇k法》的正式生效時(shí)間為2016年7月15日。上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，在《辦法》發(fā)布到正式實(shí)施的3個(gè)月過渡期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快完成相關(guān)行為整改和內(nèi)部制度建設(shè)，切實(shí)做好特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、基金合同的制定、募集結(jié)算資金專用賬戶的開立、監(jiān)督協(xié)議的簽署以及《辦法》規(guī)定的其他義務(wù)的配套準(zhǔn)備工作?！　≌綄?shí)施后，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定，嚴(yán)肅執(zhí)行自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一旦發(fā)現(xiàn)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的情形將作出相應(yīng)的自律處分，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的情形，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步處理。　　募集程序需嚴(yán)循三個(gè)層次　　從我國(guó)私募基金登記備案和自律管理兩年以來的行業(yè)治理實(shí)踐中看，私募基金募集環(huán)節(jié)缺乏可操作性的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，越來越成為制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸和痛點(diǎn)，違規(guī)募集成為私募基金亂象之源，行業(yè)形象和社會(huì)評(píng)價(jià)受到置疑?！　谋Ｗo(hù)投資者利益、培育行業(yè)健康發(fā)展生態(tài)基礎(chǔ)出發(fā)，《辦法》確立了私募募集行為標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃了行業(yè)募集行為路徑、厘清了私募基金與各種非法集資的界限，為私募基金行業(yè)正名?！　　掇k法》明確了三個(gè)重要問題：一是明確了私募基金兩類募集機(jī)構(gòu)主體，即已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人自行募集其設(shè)立的私募基金，以及在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售機(jī)構(gòu)受托募集私募基金；二是明確了募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格投資者的甄別和認(rèn)定責(zé)任；三是引入資金賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，明確募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議，對(duì)募集專用賬戶進(jìn)行監(jiān)督，保證資金不被募集機(jī)構(gòu)挪用，并確保資金原路返還?！　　掇k法》規(guī)定了募集程序依三個(gè)層次層層遞進(jìn)。首先，募集機(jī)構(gòu)可以通過合法途徑向不特定對(duì)象宣傳的內(nèi)容僅限于私募管理人的品牌、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等信息；其次，在通過調(diào)查問卷的方式完成特定對(duì)象確定程序后，募集機(jī)構(gòu)可以向特定對(duì)象宣傳推介具體私募基金產(chǎn)品；最后，募集機(jī)構(gòu)完成合格投資者確認(rèn)程序后才可簽署基金合同?！　⊥瑫r(shí)，對(duì)于募集機(jī)構(gòu)的募集行為，《辦法》確立了六項(xiàng)義務(wù)：第一，在不特定對(duì)象群體中，通過投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶；第二，按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品；第三，充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，既保證私募性，又提示風(fēng)險(xiǎn)性；第四，募集機(jī)構(gòu)須實(shí)質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓；第五，強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐、國(guó)際慣例以及《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同，投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同；第六，探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金。回訪確認(rèn)制度不僅是“了解你的客戶”原則的重要體現(xiàn)，更能遏制“飛單”給私募基金行業(yè)帶來的負(fù)面影響?！　?duì)不同投資者實(shí)施差異化安排　　值得提出的是，《辦法》堅(jiān)持了分類管理、適度管理的原則，對(duì)私募證券投資基金與私募股權(quán)等其他私募基金的投資冷靜期要求作出差異化安排?！　⊥瑫r(shí)，針對(duì)自然人投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者、符合條件的合格投資者作出了差異化的保護(hù)安排和程序性要求，針對(duì)自然人投資者，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》的要求履行各項(xiàng)義務(wù)；針對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，募集機(jī)構(gòu)可以不履行投資冷靜期以及回訪確認(rèn)義務(wù)；針對(duì)符合《辦法》第三十二條第一款的投資者，募集機(jī)構(gòu)可以豁免履行六項(xiàng)義務(wù)。　　此外，針對(duì)回訪確認(rèn)制度，考慮到目前資產(chǎn)管理行業(yè)尚未完全實(shí)現(xiàn)全行業(yè)功能監(jiān)管、統(tǒng)一登記備案和自律管理標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際情況，為避免產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”式的不公平，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人和基金公示信息中公示是否建立回訪確認(rèn)制度，鼓勵(lì)和引導(dǎo)募集機(jī)構(gòu)按照《辦法》第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)投資者充分行使自身權(quán)利，根據(jù)《辦法》第三十條、第三十一條的規(guī)定，主動(dòng)要求基金合同中設(shè)置回訪確認(rèn)條款。

陽(yáng)光私募基金與一般私募證券基金的區(qū)別主要在于規(guī)范化，透明化，由于借助信托公司平臺(tái)發(fā)行，能保證私募認(rèn)購(gòu)者的資金安全。陽(yáng)光私募基金是指由投資顧問公司作為發(fā)起人、投資者作為委托人、信托公司作為受托人、銀行作為資金托管人、證券公司作為證券托管人，依據(jù)《信托法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》發(fā)行設(shè)立的證券投資類信托集合理財(cái)產(chǎn)品。陽(yáng)光私募基金是借助信托公司發(fā)行的，經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，資金實(shí)現(xiàn)第三方銀行托管，有定期業(yè)績(jī)報(bào)告的投資于股票市場(chǎng)的基金。參與方及職責(zé)：一、私募基金公司作為信托公司的投資顧問，實(shí)際管理和運(yùn)作資金；二、信托公司是產(chǎn)品發(fā)行的法律主體，提供產(chǎn)品運(yùn)作的平臺(tái)；三、銀行作為資金托管人，保證資金的安全；四、證券公司作為證券的托管人，保障證券的安全。陽(yáng)光私募基金一般會(huì)有6到12個(gè)月的封閉期。成立之后的6個(gè)月內(nèi)，不能贖回，6個(gè)月之后贖回需繳納手續(xù)費(fèi)，12個(gè)月之后贖回不用繳納手續(xù)費(fèi)。封閉期滿，一般會(huì)在每個(gè)月公布一次凈值并開放申贖。私募證券基金是相對(duì)于我國(guó)政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對(duì)象募集的基金。

5，私募備案管理人備案需要的文件清單

各私募基金管理人：為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布。第一章總則第一條為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。第三條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第二章基金管理人登記第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第八條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。第九條私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。第三章基金備案第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。第四章人員管理第十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十六條從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第十七條私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第十八條私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第五章信息報(bào)送第十九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第二十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。第二十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。第二十二條私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。第二十三條私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第二十四條基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第六章自律管理第二十五條基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第二十六條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。第二十七條基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息。第二十八條基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對(duì)私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。第二十九條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。第三十條私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理：(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；(三)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。第三十一條私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第七章附則第三十二條本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

私募備案需要文件清單1高管問題協(xié)會(huì)系統(tǒng)備案的高管勞動(dòng)合同，身份證正反面復(fù)印件，基金從業(yè)資格考試合格證復(fù)印件，簡(jiǎn)歷各一份注：此項(xiàng)需提前準(zhǔn)備，所有高管I38需在IO76協(xié)會(huì)7995從業(yè)人員系統(tǒng)中事先認(rèn)證2 營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本（如非五證合一，請(qǐng)另行請(qǐng)另行提供稅務(wù)登記證正副本，機(jī)構(gòu)代碼證正副本如為五證合一，請(qǐng)另行提供社保登記證正副本，如為五證合一，無需另行提供）。機(jī)構(gòu)信用代碼證，銀行開戶許可證等全套企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)需要的證件復(fù)印件，加蓋公章。3 請(qǐng)公司安排員工到工商局調(diào)取公司的全套工商檔案，（含工商簡(jiǎn)擋，工商局準(zhǔn)予設(shè)立通知書，公司章程，每次變更的材料，股東身份證，董事身份證，監(jiān)事身份證），只要告訴工商局要全套工商調(diào)檔，工作人員就明白了，注：如公司有其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，需要同時(shí)調(diào)取整套的工作檔案。4 最新版的有效公司章程一份，（請(qǐng)務(wù)必提供一份可編輯的電子文檔）。5 辦公場(chǎng)所問題，1）注冊(cè)地址，租賃合同復(fù)印件，房屋產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件各一份，加蓋公章，（如工商檔案內(nèi)還有此材料，而不必另行提供，）2）如注冊(cè)地址與實(shí)際辦公地址不一致，需要提供實(shí)際辦公地址，租賃合同復(fù)印件，房屋產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件，各一份，加蓋公章。6 資金問題1）公司注冊(cè)資本金實(shí)際繳納會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告，我們需要復(fù)印件，2）顯示賬戶有錢的近一個(gè)月內(nèi)的銀行對(duì)賬單，如近期辦理驗(yàn)資，請(qǐng)?jiān)谫~戶有錢順便打一份銀行對(duì)賬單。7公司前一年的審計(jì)報(bào)告，出法律意見書最近一個(gè)月（預(yù)計(jì)需要這個(gè)月）的資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表，現(xiàn)金流量表，銀行對(duì)賬單各一份，加蓋公章8 員工問題1）先提供公司全體員工花名冊(cè)（建議十個(gè)人左右）全體員工勞動(dòng)合同復(fù)印件，全體員工基本信息表，（含身份證上的信息，另加信息，每個(gè)人的學(xué)歷，學(xué)習(xí)專業(yè)，基本工作簡(jiǎn)歷），加蓋公章2）可后續(xù)提供，（如未辦社保，暫時(shí)可不提供）已交社保公司員工花名冊(cè)，加蓋公章，人社局官網(wǎng)打印的單位參保繳費(fèi)證明（含兩張附表，繳費(fèi)人員清單，繳費(fèi)記錄明細(xì)），加蓋公章，稅務(wù)局打印的最近一期社保完稅憑證。9實(shí)際控制人必須在本公司任職，10公司實(shí)際辦公場(chǎng)所布置這一項(xiàng)，我們需要現(xiàn)場(chǎng)照片1）拍攝辦公樓外景照片，有公司名稱字樣的前臺(tái)照片，必須原圖，不能用任何軟件修改，2）在合適的地方掛公司完整名稱的牌子，不能跟其他公司牌子混在一起，3）設(shè)置并掛牌，總經(jīng)理室、投資管理部，風(fēng)險(xiǎn)控制部，財(cái)務(wù)部，市場(chǎng)部，行政部等，辦公室內(nèi)需有相應(yīng)辦公設(shè)施