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1，證券是做什么的

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如、期權(quán)、利率期貨等。

證券是做什么的

2，請問什么是證券

證券是指各種經(jīng)濟權(quán)益的憑證。可分為憑證證券和有價證券。其中憑證證券是單純證明一定事實的證券，如借據(jù)、收條等。有價證券包括三類:商品證券、貨幣證券、資本證券。商品證券一般包括提貨單、貨棧單等貨幣證券主要指匯票、本票、支票。資本證券主要有股票、債券、基金。證券都是虛擬資產(chǎn)，是代表實際資產(chǎn)的憑證，黃金當(dāng)然不是，期貨也不是證券，金融期貨才是證券，比如我國以前曾試驗過國債期貨，但是由于3.27事件停辦了，外匯自然也不是證券，它并不是任何實際資產(chǎn)的替代！！參考地址： http://www.58gp.info/wenti/21.html

證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價證券。人們通常所說的股票即有價證券。

證券：是指發(fā)行人為籌集資金而發(fā)行的、表示其持有人對發(fā)行人直接或間接享有股權(quán)或債權(quán)并可轉(zhuǎn)讓的書面憑證，是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱。按其性質(zhì)不同可分為憑證證券和有價證券，通常所說的證券是指有價證券。包括股票、債券、基金、權(quán)證、及其他各種派生的金融產(chǎn)品等。證券具有收益性、流通性和風(fēng)險性。股票、債券、基金的投資目的在于獲取投資收益，買入或認購后，有獲得股息、紅利或債息的權(quán)利。在證券市場上自由地將持有的證券轉(zhuǎn)讓給其他人，流通性還起到了減少投資風(fēng)險的作用。發(fā)行人因經(jīng)營不善造成虧損甚至破產(chǎn)，則投資人的預(yù)期收益可能喪失。一般來說，風(fēng)險大的投資收益相對也高，風(fēng)險小的投資收益較小，股票的風(fēng)險和收益一般比債券大和高，而基金的風(fēng)險和收益則介于股票和債券兩者之間。

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價證券。人們通常所說的證券即有價證券。以上是證券在教科書里的涵義，它的分類有多種，通常人們所說的證券指有價證券，即股票、基金、支票等等。

就是價值債券公司借助外圍市場融資給股東的分紅的憑證

　　證券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相關(guān)權(quán)益的憑證。所以，證券的本質(zhì)是一種交易契約或合同，該契約或合同賦予合同持有人根據(jù)該合同的規(guī)定，對合同規(guī)定的標(biāo)的采取相應(yīng)的行為，并獲得相應(yīng)的收益的權(quán)利。　　二、證券的內(nèi)容　　證券的本質(zhì)是種交易合同，合同的主要內(nèi)容一般有：合同雙方交易的標(biāo)的物，標(biāo)的物的數(shù)量和質(zhì)量，交易標(biāo)的價格，交易標(biāo)的物的時間和地點等。當(dāng)然這些內(nèi)容如果應(yīng)用到不同具體的證券中，其中規(guī)定的內(nèi)容有所不同。比如，遠期合約合約與期貨合約規(guī)定的內(nèi)容就不一樣。　　三、證券的分類　　證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價證券三大類。證據(jù)證券只是單純地證明一種事實的書面證明文件，如信用證、證據(jù)、提單等；憑證證券是指認定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者和持證人紀行的義務(wù)有效的書面證明文件，如存款單等。有價證券區(qū)別于上面兩種證券的主要特征是可以讓渡。　　四: 證券公司——為投資人買賣股票提供通道。　　證券身為一般投資人的我們，其實最常接觸的就是證券公司了。我們在證券公司開戶，也透過他們中介來買賣股票。其實證券公司在股市中的定位很像是一個百貨商店，方便消費大眾買賣。所以你可以跑到你家隔壁的證券公司看盤、買賣，而不用親自跑到證券交易所交易了！　　那么，所有的證券公司都可以居中幫投資人買賣股票嗎？——不是。　　一般投資人必須透過證券公司買賣股票，但并不表示所有的證券公司都從事中介股票買賣的業(yè)務(wù)。根據(jù)證券公司經(jīng)營的項目分類，證券公司可被劃分為四類：第一，證券經(jīng)紀商，也就是居間幫投資人買賣股票的證券公司。第二，證券承銷商，幫助企業(yè)上市發(fā)行股票，如果投資人要買公司發(fā)行的新股票時，就必須找這種類型的證券公司。第三，證券自營商，他們?nèi)缤话阃顿Y人一樣，也是股票的買賣者。我們一般稱為的法人，其中一類就是證券自營商。第四，綜合類證券商，就是同時經(jīng)營以上三種業(yè)務(wù)的證券公司。其實你上百度搜一下就可以嘿嘿

請問什么是證券

3，證券市場是什么有哪些功能

廣義上的證券市場指的是所有證券發(fā)行和交易的場所，狹義上，也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券，商品期貨、股票期貨、期權(quán)、利率期貨等證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的場所。證券市場的功能：一、融通資金證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對象。二、資本定價證券市場的第二個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場的運行形成了證券需求者競爭和證券供給者競爭的關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求就大，其相應(yīng)的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場是資本的合理定價機制。三、資本配置證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟效益。流向經(jīng)濟效益好的企業(yè)，遠離效益差的企業(yè)。四、轉(zhuǎn)換機制企業(yè)如果要通過證券市場籌集資金，必須改制成為股份有限公司。股份公司的組織形式是社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，這種企業(yè)組織形式對企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)進行了分離，并且有一系列嚴格的法律、法規(guī)對其進行規(guī)范，使企業(yè)能夠自覺地提高經(jīng)營管理水平和資金使用效率。五、宏觀調(diào)控證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，它能夠靈敏地反映社會政治、經(jīng)濟發(fā)展的動向，為經(jīng)濟分析和宏觀調(diào)控提供依據(jù)。證券市場的動向是指市場行情的變化，通常用證券價格指數(shù)來表示。如果在一段時間內(nèi)，國家政治穩(wěn)定，經(jīng)濟繁榮，整體發(fā)展態(tài)勢良好，證券價格指數(shù)就會上升；反之，如果政治動蕩，經(jīng)濟衰退，或發(fā)展前景難以預(yù)測，證券價格指數(shù)就會下跌。六、分散風(fēng)險證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險的功能。對于上市公司來說，通過證券市場融資可以將經(jīng)營風(fēng)險部分地轉(zhuǎn)移和分散給投資者，公司的股東越多，單個股東承擔(dān)的風(fēng)險就越小。另外企業(yè)還可以通過購買一定的證券，保持資產(chǎn)的流動性和提高盈利水平，減少對銀行信貸資金的依賴，提高企業(yè)對宏觀經(jīng)濟波動的抗風(fēng)險能力。證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。在發(fā)達的市場經(jīng)濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運動，而且對整個經(jīng)濟的運行具有重要影響。

權(quán)證：是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。權(quán)證實質(zhì)反映的是發(fā)行人與持有人之間的一種契約關(guān)系，持有人向權(quán)證發(fā)行人支付一定數(shù)量的價金之后，就從發(fā)行人那獲取了一個權(quán)利。這種權(quán)利使得持有人可以在未來某一特定日期或特定期間內(nèi)，以約定的價格向權(quán)證發(fā)行人購買/出售一定數(shù)量的資產(chǎn)。持有人獲取的是一個權(quán)利而不是責(zé)任，其有權(quán)決定是否履行契約，而發(fā)行者僅有被執(zhí)行的義務(wù)，因此為獲得這項權(quán)利，投資者需付出一定的代價(權(quán)利金)。權(quán)證(實際上所有期權(quán))與遠期或期貨的分別在于前者持有人所獲得的不是一種責(zé)任，而是一種權(quán)利，后者持有人需有責(zé)任執(zhí)行雙方簽訂的買賣合約，即必須以一個指定的價格，在指定的未來時間，交易指定的相關(guān)資產(chǎn)。從上面的定義就容易看出，根據(jù)權(quán)利的行使方向，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認售權(quán)證，認購權(quán)證屬于期權(quán)當(dāng)中的"看漲期權(quán)"，認售權(quán)證屬于"看跌期權(quán)"?，F(xiàn)舉一個認購權(quán)證的案例(見表1)。投資者購買了1萬份該權(quán)證表明，他支付360元，就可以在6月16日至9月16日間的任何一個交易日按0.78元的價格買入1萬份上證50etf(資訊行情論壇)，由于該權(quán)證是按現(xiàn)金結(jié)算的，所以行權(quán)時并不會要求投資者掏錢出來購買etf，而是根據(jù)行權(quán)時etf的價格和行權(quán)價格進行差價結(jié)算。一般來說，當(dāng)上證50etf低于0.78元時，投資者不會提出行使權(quán)利；只有當(dāng)上證50etf高于0.78元，投資者才會提出行使權(quán)利。行權(quán)時，投資者的盈利情況見表2。表1 標(biāo)的資產(chǎn) 上證50etf(510050.sh) 標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)價 0.75 行使價 0.78元行使比例 1，即1份權(quán)證可以認購1份上證50etf 權(quán)利金 0.036元行使期間 2005年6月16日～2005年9月16日結(jié)算方式現(xiàn)金結(jié)算結(jié)算規(guī)則概要行權(quán)時，若s低于或等于行使價，每份權(quán)證發(fā)行人向行權(quán)者支付0元，若s高于行使價，每份權(quán)證發(fā)行人向行權(quán)者支付(s-行使價)×行使比例元， s為行權(quán)時上證50etf的市價表2 行權(quán)時，50etf價格投資者獲得收益(元) 凈收益(元) 0.7 0 -360 0.78 0 -360 0.816 360 0 0.85 700 340 1 2200 1840 1.2 4200 2840 我的空間里有歡迎查看.

證券市場是什么有哪些功能

4，什么是股票什么是基金什么是證券他們又有什么區(qū)別

股票是股份有限公司在籌集資金時向出資人發(fā)行的股份憑證。股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)。這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，如參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策、收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個股東所擁有的公司所有權(quán)分額的大小，取決于其持有的股票得數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過轉(zhuǎn)讓收回其投資，但不能要求公司返還其出資。股東與公司之間的關(guān)系不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股東是公司的所有者，以其出資分額為限對公司負有限責(zé)任，承擔(dān)風(fēng)險，分享收益。基金是一種大眾化的信托投資工具，這種投資工具由基金管理公司或其它發(fā)起人發(fā)起，通過向投資者發(fā)行受益憑證，將大眾手中的零散資金集中起來，委托具有專業(yè)知識和投資經(jīng)驗的專家進行管理和運作，由信譽良好的金融機構(gòu)充當(dāng)所募集資金的信托人或托管人。基金經(jīng)理人通過多元化的投資組合，將基金投資于股票、債券、可轉(zhuǎn)換證券等各種金融工具，努力降低投資風(fēng)險，謀求資本長期、穩(wěn)定的增值。投資者按出資比例分享投資收益與承擔(dān)投資風(fēng)險。基金的主要類型：貨幣基金、債券基金與股票基金（1）貨幣基金是以貨幣市場為投資對象的一種基金。由于貨幣市場一般是供大額投資者參與，所以貨幣基金的出現(xiàn)為小額投資者進入貨幣市場提供了機會。貨幣基金具有投資成本低、流動性強、風(fēng)險小等特點。投資者常常在股票基金業(yè)績表現(xiàn)不佳時，將股票基金轉(zhuǎn)換為貨幣基金，以避開"風(fēng)浪"，等待時機再選擇認購股票基金或別的基金品種，因此貨幣基金也稱為停泊基金。（2）債券基金是指將基金資產(chǎn)投資于債券，通過對債券進行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。由于債券收益穩(wěn)定，風(fēng)險也較小，因而債券基金的風(fēng)險性較低，適于不愿過多冒險的穩(wěn)健型投資者。但債券基金的價格也受到市場利率、匯率、債券本身等因素影響，其波動程度比股票基金低。（3）股票基金是指以股票為投資對象的投資基金，這是所有基金品種中最廣泛流行的一種。與投資者直接投資于股票市場相比，股票基金具有流動性強，分散風(fēng)險等特點。雖然股票價格會在短時間內(nèi)上下波動，但其提供的長線回報會比現(xiàn)金存款或債券投資為高，因此，從長期來看，股票基金收益可觀，但風(fēng)險也比債券基金、貨幣基金要高。證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價證券。人們通常所說的證券即有價證券。　　有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。鈔票、郵票、印花稅票、股票、債券、國庫券、商業(yè)本票、承兌匯票、銀行定期存單等等，都是有價證券。但一般市場上說的證券交易，應(yīng)該特指證券法所歸范的有價證券，鈔票、郵票、印花稅票等，就不在這個范圍了。證券交易被限縮在證券法所說的有價證券范圍之內(nèi)。

股票是證券的一種。證券是所有體現(xiàn)所有權(quán)或債權(quán)等權(quán)利關(guān)系的法律憑證。按照性質(zhì)分，可以分為物權(quán)證券、債權(quán)證券、所有權(quán)證券。按證券市場分，可以分為商品市場證券、貨幣市場證券、資本市場證券。比如，商品市場證券里就有商品的提貨單等；貨幣市場證券里就有銀行匯票、支票等；資本市場證券就有股票、債券、基金、國債等簡單的說，證券就是所有與錢和物能掛上關(guān)系的憑證，而股票只是其中的一種. 基金與股票，債券的差異 1. 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債券憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人；基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份就成為基金的受益人。 2. 所籌資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券金融工具。 3. 投資收益與風(fēng)險大小不同。通常情況下，股票價格的波動性大，是一種高風(fēng)險，高收益的投資品種；債券可以給投資者帶來一定的利息收入，波動性也比較股票要小，是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種；基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。基金與銀行儲蓄存款由于開放式基金主要通過銀行代銷，許多投資者誤認為基金是銀行發(fā)行的，與銀行儲蓄存款沒有太大的區(qū)別。實際上二者有著本質(zhì)的不同，主要表現(xiàn)在以下幾個方面 1. 性質(zhì)不同?；鹗且环N收益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；基金管理人只是代替投資者管理資金，并不承擔(dān)投資損失風(fēng)險。銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負債，是一種信用憑證；銀行對存款者負有法定的保本付息責(zé)任。 2. 收益與風(fēng)險特性不同?；鹗找婢哂幸欢ǖ牟▌有裕顿Y風(fēng)險較大；銀行存款利率相對固定，投資者損失本金的可能性很小，投資者相對比較安全。 3. 信息披露程度不同?；鸸芾砣吮仨毝ㄆ谙蛲顿Y者公布基金的票基金與股票的不同作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票投資之間存在許多不同：（1）股票價格在每一個交易日內(nèi)始終處于變動之中；基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一個交易日股票基金只有1個價格。（2）股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響；基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。（3）人們在投資股票時，一般回根據(jù)上市公司的基金面，如財務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價格高低的合理性作出判斷，但卻不能對基金凈值進行合理與否的判斷。換而言之，對基金凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金的凈值是由其持有的證券價格符合而成的。（4）單一股票的投資風(fēng)險較為集中，投資風(fēng)險較大；股票基金由于進行分散投資，投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險。但從風(fēng)險來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的“委托代理”風(fēng)險。（一）按投資市場分類按投資市場分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。（二）按股票規(guī)模分類按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票是一種最基金的股票分析方法。（三）按股票性質(zhì)分類根據(jù)性質(zhì)的不同，通?？梢詫⒐善狈譃閮r值型股票與成長型股票。（四）一只小盤股既可能是一只價值型股票，也可能是一只成長型股票；而一家較大規(guī)模的大盤股同樣既可能是價值型股票，也可能是成長型股票。（五）同一行業(yè)內(nèi)的股票往往表現(xiàn)出類似的特性與價格走勢。以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，如基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等。

5，證券是什么意思

證券證券，是證券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、借據(jù)、提貨單等各種票證單據(jù)都是證券。按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價證券和憑證證券兩大類。有價證券又可分為以下三種： (1)資本證券，如股票、債券等； (2)貨幣證券，包括銀行券、票據(jù)、支票等； (3)財物證券，如貨運單、提單、棧單等。憑證證券則為無價證券包括存款單、借據(jù)、收據(jù)等。有價證券一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書，通常簡稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、國家公債和不動產(chǎn)抵押債券等。有價證券本身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。證券業(yè) 從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)。是證券市場的基本組成要素之一，主要經(jīng)營活動是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進行，并維持證券市場的運轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會及金融機構(gòu)組成。證券商是由證券主管機關(guān)批準成立的證券市場上經(jīng)營代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，代理證券買賣業(yè)務(wù)、自營證券買賣業(yè)務(wù)及代理證券還本付息和支付紅利等業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它主要由法人機構(gòu)組成。證券商可分兩大類，一類是證券發(fā)行市場上的證券商，屬于證券承銷商；另一類則是證券流通市場上的證券商，屬于證券經(jīng)紀商。證券經(jīng)紀商又可分為證券交易所的證券商和場外交易市場的證券商兩類。證券經(jīng)紀商經(jīng)營代理客戶買賣有價證券業(yè)務(wù)的證券商，是證券投資者參加與證券市場的中介。證券經(jīng)紀商的利潤來源是向委托證券買賣的投資人收取的手續(xù)費收入，稱傭金，各國一般對傭金收入作一定的規(guī)定。證券經(jīng)紀商有豐富的專業(yè)知識和證券投資經(jīng)驗，而且信息來源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對證券市場了解少，投資金額小，不能直接進入證券交易市場，通過證券經(jīng)紀商代理買賣是一條可取的途徑。證券市場證券商品的交易市場，是股票、公司債券、政府債券等有價證券的交易場所。證券交易通過發(fā)行各種證券，組織、吸收長期資金，提供政府和企業(yè)所需要的財政資金和長期資金。具體包括證券發(fā)行市場和證券交易市場兩部分。從整體上看，證券市場隸屬于長期金融市場(或資本市場)，是其構(gòu)成部分之一。證券市場交易種類的不同，可分為股票市場和債券市場，且兩者均由各自的發(fā)行市場和流通市場構(gòu)成。證券交易所的業(yè)務(wù)范圍主要包括： ①組織管理上市證券； ②提供上市證券集中交易的場所； ③辦理證券集中交易的清算交割； ④提供集中交易的上市證券的交易信息； ⑤對證券商進行管理，制定上市證券交易規(guī)則(采取自律式證券管理體制的國家)； ⑥辦理集中證券過戶； ⑦證券市場管理部門許可或委托的其他證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀人兩美元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。 ①傭金經(jīng)紀人傭金經(jīng)紀人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀人是交易所的主要客戶。 ②兩美元經(jīng)紀人兩美元經(jīng)紀人不接受一般顧客的委托，而只在傭金經(jīng)紀人的委托，從事證券買賣。 ③債券經(jīng)紀人債券經(jīng)紀人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。證券發(fā)行公開原則是企業(yè)、金融機構(gòu)和政府發(fā)行債券、股票等人價證券所應(yīng)遵循的基本準則之一。所謂證券發(fā)行的公開原則是指有價證券的發(fā)行主體在發(fā)行證券時，必須按規(guī)定將其發(fā)行情況及其財務(wù)經(jīng)營狀況等向投資者公布。它的范圍：主要是特定投資人和社會公眾。發(fā)行公開原則的確定，是為了保護投資者的利益。證券發(fā)行注冊是政府主管部門對公司發(fā)行證券的審核和管理制度之一。即發(fā)行人在發(fā)行證券以前，必須向主管機關(guān)申請注冊，并提交公開說明書、公司章程以及經(jīng)注冊會計師審核的財務(wù)報表等文件。經(jīng)證券主管機關(guān)審核債券方可發(fā)行的一種制度。在證券發(fā)行注冊中，公開說明書是一個主要組成部分，其內(nèi)容必須真實并完全公開，否則要負民事或刑事責(zé)任。這樣規(guī)定的目的，主要是為了保護投資者的合法權(quán)益。公開招股說明書公開發(fā)行和出售其證券的公司向證券購買人說明該公司財務(wù)狀況和發(fā)行證券的數(shù)量、價格的正式印刷文件。該說明書應(yīng)當(dāng)盡可能全面和詳盡，以便投資人能夠?qū)Πl(fā)行公司的情況做必要的了解，并據(jù)以做出是否投資的決定，其內(nèi)容除對發(fā)行涉及的基本問題發(fā)發(fā)行種類、數(shù)量、價格、股東權(quán)益、起止日期、認購方法等做出明確規(guī)定外，還須詳細介紹公司的歷史沿革、組織設(shè)置、經(jīng)營內(nèi)容、近年的財務(wù)狀況等情況。我國《公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》對招股說明書有明確的內(nèi)容和格式的要求。上市公告書是指上市公司按照證券法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司自身情況及證券上市的有關(guān)事宜，通過證券上市管理機構(gòu)指定的報刊向社會公眾公布的宣傳和說明材料。上市公告書的內(nèi)容應(yīng)包括下列事項：①證券獲準在交易所交易的日期和批準文號；②證券發(fā)行情況；③公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司證券在證交所交易的決議；④公司董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷及其持有本公司證券情況；⑤公司近三年或成立以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年的溢利預(yù)測文件；⑥證券交易所要求載明的其它事項。證券承銷合同由證券發(fā)行者與證券承銷者雙方簽訂的、確立各自權(quán)利義務(wù)須共同遵守的協(xié)議。也稱證券承銷協(xié)議。其主要內(nèi)容包括：承銷方式，承銷總額，承銷費用，承銷起止日期，證券交接和款項交割日期，剩余證券的退還方法，違約責(zé)任，其他需約定的事項等。包銷承銷商與發(fā)行公司商定發(fā)行底價簽定銷協(xié)議書，然后組織力量在證券市場以某種方式進行銷售。如果證券不能全部銷完，所余的未售出部分就作為資產(chǎn)歸承銷者所有或任其降價出售，自行承擔(dān)損失。對承銷者來說，包銷所獲豐厚，但風(fēng)險很大，所以，在新發(fā)證券數(shù)額較大時，一般由幾家承銷人組成包銷份額、包銷收費水平、承擔(dān)風(fēng)險的方式等有多種確定方式。在國際證券市場中，銀團包銷方式最常見

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證，主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。證券，是證券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、借據(jù)、提貨單等各種票證單據(jù)都是證券。按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價證券和憑證證券兩大類。有價證券又可分為以下三種： (1)資本證券，如股票、債券等；(2)貨幣證券，包括銀行券、票據(jù)、支票等； (3)財物證券，如貨運單、提單、棧單等。憑證證券則為無價證券包括存款單、借據(jù)、收據(jù)等。

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價證券。人們通常所說的證券即有價證券一、證券的涵義　　證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相關(guān)權(quán)益的憑證。所以，證券的本質(zhì)是一種交易契約或合同，該契約或合同賦予合同持有人根據(jù)該合同的規(guī)定，對合同規(guī)定的標(biāo)的采取相應(yīng)的行為，并獲得相應(yīng)的收益的權(quán)利。　　二、證券的內(nèi)容　　證券的本質(zhì)是種交易合同，合同的主要內(nèi)容一般有：合同雙方交易的標(biāo)的物，標(biāo)的物的數(shù)量和質(zhì)量，交易標(biāo)的價格，交易標(biāo)的物的時間和地點等。當(dāng)然這些內(nèi)容如果應(yīng)用到不同具體的證券中，其中規(guī)定的內(nèi)容有所不同。比如，遠期合約合約與期貨合約規(guī)定的內(nèi)容就不一樣。　　三、證券的分類　　證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價證券三大類。證據(jù)證券只是單純地證明一種事實的書面證明文件，如信用證、證據(jù)、提單等；憑證證券是指認定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者和持證人紀行的義務(wù)有效的書面證明文件，如存款單等。有價證券區(qū)別于上面兩種證券的主要特征是可以讓渡。　　四: 證券公司——為投資人買賣股票提供通道。　　身為一般投資人的我們，其實最常接觸的就是證券公司了。我們在證券公司開戶，也透過他們中介來買賣股票。其實證券公司在股市中的定位很像是一個百貨商店，方便消費大眾買賣。所以你可以跑到你家隔壁的證券公司看盤、買賣，而不用親自跑到證券交易所交易了！　　那么，所有的證券公司都可以居中幫投資人買賣股票嗎？——不是。　　一般投資人必須透過證券公司買賣股票，但并不表示所有的證券公司都從事中介股票買賣的業(yè)務(wù)。根據(jù)證券公司經(jīng)營的項目分類，證券公司可被劃分為四類：第一，證券經(jīng)紀商，也就是居間幫投資人買賣股票的證券公司。第二，證券承銷商，幫助企業(yè)上市發(fā)行股票，如果投資人要買公司發(fā)行的新股票時，就必須找這種類型的證券公司。第三，證券自營商，他們?nèi)缤话阃顿Y人一樣，也是股票的買賣者。我們一般稱為的法人，其中一類就是證券自營商。第四，綜合類證券商，就是同時經(jīng)營以上三種業(yè)務(wù)的證券公司。

證券公司：是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。開通交易之后買賣股票也是投資理財?shù)囊环N方式。