什么是通用倉(cāng)單，什么是倉(cāng)庫(kù)棧單

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-08-04 18:36:21 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

1，什么是倉(cāng)庫(kù)棧單

倉(cāng)庫(kù)棧單：是指列出投資者置于倉(cāng)庫(kù)中保存的貨物名單的文件。投資者可用該文件來(lái)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)而避免實(shí)物轉(zhuǎn)移的麻煩。倉(cāng)單和倉(cāng)庫(kù)棧單的區(qū)別：棧單是以前常用的叫法，是一種有價(jià)證券，可以用來(lái)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，而倉(cāng)單只是個(gè)列表、明細(xì)，不涉及所有權(quán)的問(wèn)題。

我想你是在考“證券從業(yè)資格證”吧。在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的第二頁(yè)的商品證券里面提到的“倉(cāng)庫(kù)棧單”的。倉(cāng)庫(kù)棧單：是指列出投資者置于倉(cāng)庫(kù)中保存的貨物名單的文件。投資者可用該文件來(lái)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)而避免實(shí)物轉(zhuǎn)移的麻煩。倉(cāng)單和倉(cāng)庫(kù)棧單的區(qū)別：棧單是以前常用的叫法，是一種有價(jià)證券，可以用來(lái)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，而倉(cāng)單只是個(gè)列表、明細(xì)，不涉及所有權(quán)的問(wèn)題。能上知道來(lái)問(wèn)這個(gè)問(wèn)題說(shuō)明你還是很細(xì)心的人，不是泛泛的看書(shū)。我也考，加油哦！

什么是倉(cāng)庫(kù)棧單

2，期貨的專業(yè)術(shù)語(yǔ)都是何意思

一、期貨交易的有關(guān)概念期貨合約：買(mǎi)、賣雙方的一個(gè)協(xié)議，買(mǎi)賣雙方同意在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)買(mǎi)入或售出某一特定商品。開(kāi)倉(cāng)：指買(mǎi)入或賣出期貨合約。平倉(cāng)：指期貨交易者賣出或者買(mǎi)入與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)可通過(guò)對(duì)沖買(mǎi)賣和實(shí)物交割兩種方式完成。持倉(cāng)：指已買(mǎi)入或賣出的期貨合約尚未平倉(cāng)。買(mǎi)空：又稱多頭，指先買(mǎi)進(jìn)后賣出的期貨交易。投機(jī)者預(yù)料商品價(jià)格會(huì)上漲時(shí)，先買(mǎi)進(jìn)期貨合約；待價(jià)格真正上漲時(shí)，再以高的售價(jià)對(duì)沖平倉(cāng)，以賺取價(jià)差收益。賣空：又稱空頭，指先賣出后買(mǎi)進(jìn)的期貨交易。投機(jī)者預(yù)料商品價(jià)格會(huì)下跌時(shí)，先賣出期貨合約；待價(jià)格真正下跌時(shí)，再以低的進(jìn)價(jià)對(duì)沖平倉(cāng)，以賺取價(jià)差收益。保證金：指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。包括結(jié)算準(zhǔn)備金、交易保證金兩種。結(jié)算準(zhǔn)備金：指會(huì)員存入期貨交易所或客戶存入期貨經(jīng)紀(jì)公司的、為交易結(jié)算預(yù)先準(zhǔn)備的款項(xiàng)。它是尚未被合約占用的保證金。交易保證金：指根據(jù)成交合約的數(shù)量及規(guī)定比例計(jì)算、從結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)的持倉(cāng)合約占用的保證金。在每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度下，交易保證金應(yīng)根據(jù)持倉(cāng)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)的變化而調(diào)整。平倉(cāng)盈虧：指按照合約的初始成交價(jià)與平倉(cāng)成交價(jià)計(jì)算的已實(shí)現(xiàn)盈虧。浮動(dòng)盈虧：又稱持倉(cāng)盈虧，指按持倉(cāng)合約的初始成交價(jià)與當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算的潛在盈虧。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度：又稱逐日盯市，實(shí)際上是對(duì)持倉(cāng)合約實(shí)施的一種保證金管理方式，目的在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。按正常的交易程序，期貨交易所在每個(gè)交易日結(jié)束后，先由結(jié)算部門(mén)根據(jù)當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算各會(huì)員的當(dāng)日盈虧（包括平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧）、當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金、當(dāng)日應(yīng)交的手續(xù)費(fèi)、稅金等相關(guān)費(fèi)用。然后，對(duì)各會(huì)員應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)調(diào)整增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。結(jié)算完畢，如果某會(huì)員“結(jié)算準(zhǔn)備金”明細(xì)賬戶余額低于規(guī)定的最低數(shù)額，交易所則要求該會(huì)員在下一交易日開(kāi)市前30分鐘補(bǔ)交，從而做到無(wú)負(fù)債交易。交割：指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的交易規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。倉(cāng)單：指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。二、期貨交易的特點(diǎn)與目的（一）期貨交易的特點(diǎn)1.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化2.期貨交易的買(mǎi)賣對(duì)象是期貨合約3.期貨交易的目的是為了投機(jī)獲利或套期保值4.期貨交易以公開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行。5.期貨交易以保證金制度作保障6.期貨交易場(chǎng)所固定7.期貨交易范圍有限制（二）期貨交易的目的期貨交易有兩個(gè)目的，一是投機(jī)獲利，二是套期保值。1.投機(jī)定義：在期貨市場(chǎng)上以獲取價(jià)差收益為目的的期貨交易行為。具體做法：投資者根據(jù)自己對(duì)期貨價(jià)格變動(dòng)的判斷，不斷地買(mǎi)入或賣出期貨合約，通過(guò)價(jià)差獲取較高利潤(rùn)。 2.套期保值定義：以回避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為主要目的的期貨交易行為。具體做法：生產(chǎn)者、商人或消費(fèi)者在期貨市場(chǎng)做一個(gè)與現(xiàn)貨品種、數(shù)量完全相同而頭寸相反的交易，即在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)（或賣出）某種商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出（或買(mǎi)入）同種、同量商品的期貨合約，以抵消或限制由于價(jià)格波動(dòng)對(duì)現(xiàn)貨造成的風(fēng)險(xiǎn)。套期保值的目的不為獲利，只在避險(xiǎn)。按照套期保值的形式，套期保值可分為買(mǎi)入套期保值與賣出套期保值兩種。三、期貨交易的基本業(yè)務(wù)程序現(xiàn)代期貨市場(chǎng)是一個(gè)具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性的規(guī)范化市場(chǎng)，完整的交易過(guò)程由期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨投資者和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)四個(gè)部分，按不同職能、在相互依賴、相互制約中完成。期貨交易所是專供期貨交易者買(mǎi)賣期貨合約的場(chǎng)所，它本身不參加期貨交易，只是向交易者提供有關(guān)設(shè)施，制定交易規(guī)則，維護(hù)平等競(jìng)爭(zhēng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司是接受期貨投資者的委托，以自己的名義為期貨投資者的利益進(jìn)行期貨交易，同時(shí)收取手續(xù)費(fèi)。作為期貨市場(chǎng)的中介，期貨經(jīng)紀(jì)公司是期貨交易所與期貨投資者之間的橋梁。期貨投資者是期貨交易的主體，在期貨市場(chǎng)從事套期保值交易或投機(jī)交易。由于期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，只有取得交易所的會(huì)員資格，才能在交易所進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司是期貨交易所當(dāng)然的會(huì)員，對(duì)于期貨投資者來(lái)說(shuō)，具備條件的可向交易所申請(qǐng)會(huì)員資格，取得會(huì)員資格的可直接在交易所進(jìn)行期貨交易；否則，只能委托期貨經(jīng)紀(jì)公司代理期貨交易。業(yè)務(wù)程序大致包括以下四個(gè)步驟：（一）進(jìn)入期貨市場(chǎng)（二）買(mǎi)賣期貨合約（三）交易的結(jié)算（四）交易了結(jié)與清算四、套期保值套期保值交易是指以回避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為目的的期貨交易行為。通常是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者同時(shí)在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行交易方向相反、數(shù)量相等或交易部位相當(dāng)，以此來(lái)轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的交易行為。套期保值按在期貨市場(chǎng)的買(mǎi)賣方向，又分為買(mǎi)入套期保值和賣出套期保值。買(mǎi)入套期保值指交易者先在期貨市場(chǎng)買(mǎi)入期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)不致因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種套期保值方式。它是需要現(xiàn)貨商品而又擔(dān)心價(jià)格上漲的客戶常用的保值方法。賣出套期保值指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值目的的一種套期保值方式。它是擁有商品的生產(chǎn)商或貿(mào)易商擔(dān)心商品價(jià)格下跌使自己遭受損失而采用的保值方法。

套期保值這個(gè)詞，請(qǐng)務(wù)必記牢，因?yàn)樗瞧谪浭袌?chǎng)的“根”。期貨市場(chǎng)上采取與現(xiàn)貨市場(chǎng)上方向相反的買(mǎi)賣行為，即對(duì)同一種商品在現(xiàn)貨市場(chǎng)上賣出，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)；或者相反。套期保值有兩種形式，即空頭套期保值和多頭套期保值所謂空頭套期保值，就是在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)而在期貨市場(chǎng)上賣出的交易行為，其目的在于保護(hù)沒(méi)有通過(guò)遠(yuǎn)期合同銷售出去的商品或金融證券的存貨價(jià)值，或者是為了保護(hù)預(yù)期生產(chǎn)或遠(yuǎn)期購(gòu)買(mǎi)合同的價(jià)值。所謂多頭套期保值，是指在現(xiàn)貨市場(chǎng)上賣出而在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)的交易行為，其目的在于防止在固定價(jià)格下通過(guò)遠(yuǎn)期合同銷售產(chǎn)品而引起的風(fēng)險(xiǎn)。套期保值的過(guò)程一般分三個(gè)階段，即：⑴確定自己在現(xiàn)貨市場(chǎng)上的位置，也就是搞清楚自己在現(xiàn)貨市場(chǎng)上有什么風(fēng)險(xiǎn)；⑵ 在認(rèn)清自己在現(xiàn)貨市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)所在的基礎(chǔ)上，建立期貨頭寸(例如面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上就采取空頭)；對(duì)沖掉自己在期貨市場(chǎng)上的位置。所謂對(duì)干部就是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行一個(gè)與現(xiàn)有未平倉(cāng)部位相反的交易。對(duì)沖進(jìn)所交易的品種、合約月份和合約數(shù)量，應(yīng)與被對(duì)沖的合約完全一致。\對(duì)沖即一買(mǎi)一賣對(duì)沖交易是指在期貨期權(quán)遠(yuǎn)期等市場(chǎng)上同時(shí)買(mǎi)入和賣出一筆數(shù)量相同,品種相同,但期限不同的和約,以達(dá)到套利或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等目的.

對(duì)沖交易就是期貨做空,就在現(xiàn)貨做多,實(shí)現(xiàn)對(duì)沖,以減少因判斷失誤造成的損失

期貨的專業(yè)術(shù)語(yǔ)都是何意思